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證券從業資格證書適用範圍(證券從業人員)

證券從業資格證書適用範圍(證券從業人員)


證券業從業人員資格 適合對象

    归纳综合地說,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當获得從業資格和執業證書。具體以下:

    證券從業資格證書適用範圍(證券從業人員)證券從業資格證書適用範圍(證券從業人員)
  • 證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資办理等業務的專業人員,包含相關業務部門的办理人員;
  • 基金办理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研讨阐发、投資办理、买卖、監察考核等業務的專業人員,包含相關業務部門的办理人員;
  • 基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員,包含相關業務部門的办理人員;
  • 證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其办理人員;
  • 證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其办理人員和中國證監會規定的其余人員應當获得執業證書。
相關機構不得聘请未获得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員,協會可在三年內不受理其執業證書申請。
證券業從業人員應獲得相對應的執業資格證書
  • 證券中介機構的正副總經理最少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;
  • 證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;證券經營機構中從事證券代办署理發行業務的專業人員應獲得證券代办署理發行資格證書;
  • 證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資諮詢機構中從事為客戶供给投資諮詢服務的專業人員、證券投資諮詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清理、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦办理三種證書中的一種;
  • 各類證券中介機構的電腦办理人員應獲得證券中介機構電腦办理資格證書。
中國證監會對獲得資格證書的人員予以註冊登記並社會公佈。
證券業從業人員資格 證書類別

    證監會接到完全的申請资料後,對申請人的资料做出審查,並對合适條件者發給資格證書。中國證監會還根據

    證券從業人員

    的情況將資格證書分為以下類別:

  • 發行與承銷範本;
  • 證券經紀從業資格;
  • 投資顧問從業資格;
  • 證券中介機構電腦办理從業資格;
  • 證監會認為须要認定的其余類別。

發行與承銷範本

證卷投資阐发範本

證卷基金範本


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